GRUNDSATZ-BERATUNG

• Erläuterung der grundsätzlichen Bedeutung voCHANGEn Compliance und der rechtlichen Voraussetzungen
• Unterstützung beim „On-Boarding“ verschiedener Stakeholder zur Schaffung einer Compliance-Kultur
• Aufbereitung und Schilderung exemplarischer Fälle von Compliance-Verstößen und ihren Folgen (Case Studies)
• Beratung zu ISO 37001 und sonstigen CMS-Standards

PLANUNG UND KONZEPTIONIERUNG

• „Anamnese“ zur Erstellung einer Adäquanzanalyse
• Konzeptionierung von Compliance Management Systemen
• Erstellung von Compliance-Richtlinien (zum Beispiel Anti-Korruption, Wettbewerbsrecht, Geldwäschevermeidung)
• Erstellung von Schulungskonzepten und Durchführung von Schulungen (weltweit)
• Unterstützung bei der Einführung von E-Learning-Lösungen
• Unterstützung bei der Einführung von Whistleblower-Hotlines

UNTERSTÜTZUNG

• Durchführung von Risikoanalysen innerhalb des Unternehmens
• Compliance-Due Diligence im Rahmen von M&A-Transaktionen
• Geschäftspartner-Screening, insbesondere zu Dienstleistern
• Back-to-back-Support für Compliance Officer und Geschäftsleitung
• Rechtliche Beratung zu Compliance-Themen

SANKTIONEN

• Beratung zu etwaigen Sanktionen bei Compliance-Verstößen
• Vorbereitung und Durchführung von Compliance-Komitee-Sitzungen
• Nachhalten der Umsetzung von Sanktionen

OPTIMIERUNG

• Kontinuierliche Überwachung von Compliance Management Systemen und Entwicklung von Verbesserungsvorschlägen
• Beratung zur Einführung von KPIs
• „Matching“ bestehender Compliance Management Systeme mit aktuellen Entwicklungen in Gesetzgebung, Rechtsprechung und Praxis